Responsabilidad penal de la persona jurídica
Delitos de blanqueo, fraude, corrupción o negligencia pueden generar sanciones para la empresa, suspensión de actividad o consecuencias penales relevantes.
Compliance Empresarial
Blindaje normativo para empresas
Diseñamos sistemas de compliance penal, fiscal y corporativo para empresas que necesitan prevenir riesgos, documentar controles y sostener una posición sólida ante inspecciones, auditorías o conflictos internos.
Modelo de prevención penal
Compliance fiscal
Canal interno
Código ético
Due diligence
Exposición empresarial
El riesgo no siempre avisa antes de llegar
Responsabilidad penal, sanciones, proveedores no controlados, ausencia de canal interno, falta de evidencias y decisiones sin trazabilidad pueden convertirse en un problema legal, económico y reputacional.
Sanciones fiscales o administrativas
El incumplimiento normativo puede derivar en multas, recargos, cierres administrativos o pérdida de licencias.
Proveedores sin control
La falta de diligencia debida puede exponer a la empresa a riesgos de blanqueo, fraude o responsabilidad indirecta.
Falta de evidencias documentales
Sin registros, actas o protocolos, la empresa no puede demostrar que actuó conforme a derecho ante autoridades o terceros.
Ausencia de canal interno
Las irregularidades no comunicadas internamente suelen descubrirse tarde, generando conflicto, costes y deterioro reputacional.
Riesgo reputacional
Un incidente de incumplimiento puede afectar la relación con clientes, proveedores, socios, administraciones y mercado.
Módulos de intervención
Áreas de actuación empresarial
Soluciones estructuradas para construir un sistema de cumplimiento ajustado a la realidad de cada empresa.
Modelo de prevención penal
Programa conforme al art. 31 bis CP: mapa de riesgos delictivos, protocolos de control y estructura de responsabilidades internas.
Compliance fiscal
Políticas de cumplimiento fiscal, revisión de procesos, control documental y verificación de obligaciones tributarias.
Código ético
Redacción de principios de conducta, políticas anticorrupción, conflictos de interés, regalos y relaciones sensibles.
Políticas internas
Procedimientos de contratación, gastos, viajes corporativos, donaciones, relaciones con terceros y controles internos.
Canal interno de información
Implantación de canal interno, gestión confidencial, protección del informante y seguimiento de comunicaciones recibidas.
Formación a directivos y empleados
Programas de sensibilización, sesiones por áreas, casos prácticos y capacitación interna en cultura de cumplimiento.
Auditoría de cumplimiento
Evaluación periódica del sistema, revisión de controles, detección de debilidades y propuestas de mejora.
Revisión de proveedores
Due diligence simplificada o reforzada, identificación de riesgos y revisión documental de terceros críticos.
Compliance Officer Externo
Apoyo independiente para supervisión del sistema, consulta estratégica y acompañamiento continuo en la gobernanza del compliance.
Método de trabajo
El cumplimiento se construye paso a paso
Diseñamos un sistema visible, documentado y aplicable, adaptado a la estructura y al nivel de exposición de la empresa.
01
Diagnóstico
Evaluación del riesgo normativo actual
02
Mapa de riesgos
Identificación de áreas críticas
03
Controles
Diseño de medidas preventivas
04
Documentación
Generación de evidencias
05
Formación
Capacitación del equipo
06
Evidencias
Registros y trazabilidad
07
Seguimiento
Supervisión y actualización
Canal interno Ley 2/2023
Canal interno y protección del informante
Diseñamos e implantamos canales internos de información y protocolos de protección del informante para empresas obligadas o que desean reforzar su cultura de control.
✓
Plataforma confidencial
Sistema seguro de recepción de comunicaciones con máxima discreción.
✓
Protección del informante
Marco interno orientado a evitar represalias y ordenar la tramitación.
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Gestión integral
Investigación interna, seguimiento de casos y medidas correctivas.
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Cumplimiento normativo
Alineado con la Directiva UE 2019/1937 y la Ley 2/2023.
Gestión confidencial
Protocolo de recepción y tratamiento
Recepción
Toda comunicación se registra y clasifica en el sistema
Investigación
Análisis interno conforme a protocolo
Comunicación
Seguimiento y gestión de hitos del expediente
Cierre
Resolución, medidas correctivas y archivo
Valor del sistema
Qué aporta un sistema de compliance
Más allá del documento, el valor está en la capacidad de prevenir, documentar y responder con orden.
Menos exposición legal
Un sistema de compliance ayuda a reducir la exposición a sanciones, responsabilidad penal y conflictos derivados de fallos de control.
Mayor trazabilidad
Cada decisión, contratación o gasto relevante puede quedar documentado, facilitando auditoría, supervisión y revisión interna.
Mejor capacidad de defensa
Ante una inspección, auditoría o conflicto, la empresa dispone de un marco documental más sólido y ordenado.
Evaluación inicial
¿Tu empresa tiene hoy un sistema de cumplimiento realmente operativo?
La evaluación inicial permite priorizar riesgos, ordenar controles y definir una hoja de ruta adaptada a la realidad de la empresa.